联创股份:符合条件的证券公司可以按照要求向证监会申请人科创板股票做市交易业务试点资格

2022-05-13 20:56:24 by Admin 宏观经济
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为落实《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,深入推进设立科创板并试点注册制改革,完善科创板交易制度,提升科创板股票流动性、增强市场韧性,证监会制定并发布了《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》(以下简称《做市规定》)。,锁定期3年,怕个鸟 ,赶紧跑,不跑来不及了![亏大了] ,良心价,不过都搞给了自己一家人! ,4.12元 ,T飞了吧

2022年1月7日至2022年2月6日,证监会就《做市规定》向社会公开征求意见。总的看,各方支持科创板引入做市商机制,对《做市规定》的主要内容认可度较高,同时也提出了一些意见建议。经认真研究,证监会对其中的合理意见予以吸收采纳。

《做市规定》共十七条,主要包括做市商准入条件与程序、内部管控、风险监测监控、监管执法等方面的内容。规则发布后,符合条件的证券公司可以按照要求向证监会申请人科创板股票做市交易业务试点资格。

下一步,证监会将指导上海证券交易所制定发布配套业务细则,做好风险监测与日常监管,稳妥推进科创板股票做市交易业务试点。


证券公司科创板股票做市交易业务试点规定

第一条

为规范科创板股票做市业务,完善科创板交易制度,促进科创板市场健康发展,依据《证券法》、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》及相关法律法规,制定本试点规定。

第二条

本试点规定所称科创板股票做市交易业务,是指证券公司依据《证券法》、本试点规定及上海证券交易所业务规则,为科创板股票或存托凭证提供双边报价等行为。

第三条

符合下列条件的证券公司,经中国证监会核准取得上市证券做市交易业务资格的,可以试点从事科创板股票做市交易业务:

(一)具有证券自营业务资格;

(二)最近12个月净资本持续不低于100亿元;

(三)最近3年分类评级在A类A级(含)以上;

(四)最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准;

(五)内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行;

(六)具备与开展业务相匹配的、充足的专业人员,公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力;

(七)科创板股票做市交易业务实施方案准备充分,技术系统具备开展业务条件并通过上海证券交易所组织的评估测试;

(八)公司最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任;

(九)公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件;

(十)中国证监会规定的其他条件。

经中国证监会核准取得上市证券做市交易业务资格的,可以在其他交易所按照规定开展证券做市交易业务。

第四条

证券公司申请科创板股票做市交易业务试点资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:

(一)申请书;

(二)股东(大)会或董事会关于开展科创板股票做市交易业务的决议文件;

(三)科创板股票做市交易业务实施方案、内部管理制度文本,实施方案包括但不限于部门设置、人员配备、系统建设、 风控措施、业务准备等内容;陈阳

(四)负责科创板股票做市交易业务的高级管理人员、首席风险官和业务人员基本情况,包括高级管理人员任职备案相关文件,业务人员名单、履历;

(五)上海证券交易所出具的科创板股票做市交易业务的技术系统测试报告;

(六)中国证监会规定的其他材料。

第五条

证券公司应当按照相关法律法规、本试点规定及上海证券交易所业务规则要求,依法合规开展科创板股票做市交易业务,履行为科创板股票提供双边持续报价、双边回应报价等义务。

证券公司开展科创板股票做市交易业务,可使用自有股票、从中国证券金融股份有限公司借入的股票或其他有权处分的股票。

第六条

证券公司应当将科创板股票做市交易业务纳入全面风险管理体系,建立健全科创板股票做市交易业务内部控制制度、报价决策与授权机制、操作流程,完善风险监测指标, 做好业务风险防控,确保做市交易业务规范有序开展。

第七条

证券公司应当建立健全业务隔离制度,确保科创板股票做市交易业务与经纪、自营、资产管理等业务进行有效隔离,防止信息的不当流动和滥用,严格防范利益冲突。

第八条

证券公司应当建立健全异常交易监控机制,制定 完善成交金额占比控制、反向交易金额占比和撤单占比监控、委托价格限制、股价异常波动处理等措施,防止对市场稳定造成影响。

第九条

证券公司开展科创板股票做市交易业务应当使用在上海证券交易所报备的专用账户,并遵守各项交易规则。

第十条

证券公司应当按照《证券公司风险控制指标管理办法》及有关规定,参照自营持有股票的标准,计算、填报科创板股票做市交易业务相关风险控制指标。

第十一条

证券公司应当建立健全科创板股票做市交易业务突发事件处理预案制度,妥善处理可能严重影响投资者利益和市场交易秩序的突发事件。

第十二条

证券公司应当向中国证监会派出机构、上海证券交易所履行下列信息报送义务:

(一)科创板股票做市交易业务月度报告和季度压力测试报告;

(二)科创板股票做市交易业务年度评估报告;

(三)中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。

第十三条

证券公司及相关人员应当加强做市交易业务管理,有效控制业务风险,不得利用做市交易业务进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为,不得谋取不正当利益。

证券公司应当建立健全科创板股票做市交易业务廉洁从 业管理机制,完善科创板股票做市交易业务反洗钱制度,提升防范不当利益输送和反洗钱能力。

第十四条

中国证监会及其派出机构依照相关法律法规规定,对证券公司科创板股票做市交易业务实施监督管理,进行现场或非现场检查,并根据检查情况采取相应监管措施。

第十五条

证券公司及其相关人员未按照相关法律法规及中国证监会规定开展科创板股票做市交易业务的,中国证监会及其派出机构可依法采取监管措施和行政处罚;情节严重的,可以依法采取证券市场禁入的措施;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

第十六条

上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等对科创板股票做市交易业务实行自律管理。上海证券交易所应当制定业务规则,规定做市商权利、义务,明确有关交易安排、交易监控以及自律管理措施。

第十七条, ,达叔开出12345同花顺的电影就是,绩优股盘子大 拉升不易 股票不是单纯看业绩,目前黄金投资产品中最热门的投资产品是维财金。。加我,在线给你解答疑问。,怎样看盘呢?首先在开盘时要看集合竞价的股价和成交额,看是高开还是低开,就是说,和昨天的收盘价相比价格是高了还是低了。它表示出市场的意愿,期待今天的股价是上涨还是下跌。成交量的大小则表示参与买卖的人的多少,它往往对一天之内成交的活跃程度有很大的影响。然后在半小时内看股价变动的方向。
一般来说,如果股价开得太高,在半小时内就可能会回落,如果股价开得太低,在半小时内就可能会回升。这时要看成交量的大小,如果高开又不回落,而且成交量放大,那么这个股票就很可能要上涨。看股价时,不仅看现在的价格,而且要看昨天的收盘价、当日开盘价、当前最高价和最低价、涨跌的幅度等,这样才能看出现在的股价是处在一个什么位置,是否有买入的价值。看它是在上升还是在下降之中。一般来说下降之中的股票不要急于买,而要等它止跌以后再买。上升之中的股票可以买,但要小心不要被它套住。
一天之内股票往往要有几次升降的波动。你可以看你所要买的股票是否和大盘的走向一致,如果是的话,那么最好的办法就是盯住大盘,在股价上升到顶点时卖出,在股价下降到底时买入。这样做虽然不能保证你买卖完全正确,但至少可以卖到一个相对的高价和买到一个相对的低价。而不会买一个最高价和卖一个最低价。通过买卖手数多少的对比可以看出是买方的力量大还是卖方的力量大。如果卖方的力量远远大于买方则最好不要买。现手说明计算机中刚刚成交的一次成交量的大小。如果连续出现大量,说明有多人在买卖该股,成交活跃,值得注意。而如果半天也没人买,则不大可能成为好股。现手累计数就是总手数。总手数也叫做成交量。有时它是比股价更为重要的指标。总手数与流通股数的比称为换手率,它说明持股人中有多少人是当天买入的。换手率高,说明该股买卖的人多,容易上涨。但是如果不是刚上市的新股,却出现特大换手率(超过50%),则常常在第二天就下跌,所以最好不要买入。
涨跌有两种表示方法,有时证券公司里大盘显示的是绝对数,即涨或跌了几角几分,一目了然。也有的证券公司里大盘上显示的是相对数,即涨或跌了百分之几。这样当你要知道涨跌的实际数目时就要通过换算。
根据我长期看盘积累有如下判断:盘面上,长线股票的识别,配合基本面、业绩、盘大小、行业等。
短线好股票的识别:
(1) 买入量较小,卖出量特大,股价不下跌的股票。
(2) 买入量、卖出量均小,股价轻微上涨的股票。
(3) 放量突破趋势线(均线)的股票。
(4) 头天放巨量上涨,次日仍然放量强势上涨的股票。
(5) 大盘横盘时微涨,以及大盘下跌或回调时加强涨势的股票。
(6) 遇个股利空,放量不下跌的股票。
(7) 有规律且长时间小幅上涨的股票。
(8) 无量(缩量)大幅急跌的股票(指在技术调整范围内)。
(9) 送红股除权后又涨的股票,此类股票的市场形象和股性都是当时最好的。
仅供参考

本试点规定自公布之日起施行

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